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中国私募股权基金高管在美被查,法院起诉书里有大名堂:携程58同城巨人网络你们还好吗?!

发布日期:2017-5-23 上午 02:54:21 浏览:555

中国私募股权基金高管在美被查,法院起诉书里有大名堂:携程58同城巨人网络你们还好吗?!

2017年02月15日22:26

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最近,美国证券交易委员会(sec)对一位名为尹少华(音)中国公民发起指控,称尹操纵5个股票账户,通过内幕交易在电视巨头康卡斯特(comcastgroup)对梦工厂的收购中非法获利2900万美元(约1.99亿元人民币)。

中国证券报(公众号:xhszzb)记者以为这是一起普通的内幕交易案(只不过当事人是中国公民),翻了起诉书才发现,这里面的水很深哪!

除了被起诉的“梦工厂交易”,当事人还卷入众多sec认为“可疑”的交易,涉及携程、58同城、巨人网络等美国上市的中概股!!还有一家中国背景私募股权公司!!

下面中国证券报(公众号:xhszzb)记者就为您细说一下事件始末:尹少华(音)其人持中国护照,为一家在香港注册的私募股权基金远山资本管理有限公司的董事;

同时为一家在北京注册的投资咨询公司——远山景行投资咨询有限公司的创始合伙人。

尹少华所在公司并没有被连带起诉。梦工厂交易糟!俺们老东家出事儿了?之前数周尹少华通过其控制的5个股票交易账户买进价值560百万美元的梦工厂股票。4月26-28日几天内梦工厂股价飙升47.3。

4月28日电视巨头康卡斯特宣布完成对梦工厂的收购。

收购消息公开时,尹少华5个账户通过卖出持有的梦工厂股票合计获利近两亿元人民币。sec虽然只指控了“梦工厂交易”,但在调查过程中将上面5个账户过去三四年的交易都被翻了个底朝天。数起美证监会认为“可疑”的交易浮出水面。

这些交易涉及的中概股有!!巨人网络(纽交所上市)2013年11月21日,22日su(尹少华母亲)买进75.8751万股巨人网络股票。

11月24日巨人网络宣布收到史玉柱,弘毅资本的私有化要约。

11月25日巨人网络收盘11.41美元每股,涨12.64。

25日当天su账户卖掉所持有的巨人网络全部股份,获利——127.5857万美元58同城(纽交所上市)2015年4月14日,金融时报报道58同城和赶集签署谅解备忘录。

4月17日,两家公司宣布签署了关于58同城对赶集进行战略性持股的协议。同时还宣布了腾讯将对赶集进行投资。4月17日,58同城股票收盘价比4月13日金融时报报道前涨38.7。

4月14日su账户买进35万股58同城股票以及600份期权合约,并于4月14日和17日卖掉了其持有的58的所有股票和期权——合计获利388万美元

在4月14日金融时报报道前,zhou账户买进了50份58同城的期权合约。并于当天金融时报报道出来后卖掉该期权合约——获利4万美元携程(纳斯达克上市)2015年4月24日,su账户买入16.8098万股携程。

2015年5月22日,携程宣布已通过购买知名在线旅游网站expedia持有的艺龙的部分股权,实现对后者的战略性投资。当天收盘时携程比上一个交易日涨17.6。

5月22日,su账户持有的携程股份全部卖出——获利241万美元

2015年10月20日-23日,su股票账户、yinzhiqing(尹少华父亲)账户、qinzhou账户共买入41.1511万股携程股票。2015年10月26日,携程去哪儿和百度达成三方协议。百度将持有的去哪儿的股票卖给携程,增持携程实现对后者的控股。当天携程的股价涨22.1。

10月26日,su和qin将其账户中持有的携程股票卖出——获利645.3344万美元

金盼国际(香港注册纳斯达克上市)2016年1月25日,金盼宣布开始对fnofe&m和silkwings的兼并工作。1月25日,金盼国际收盘价涨24.2。尹少华自己账户在新闻发布前买入12万股金盼股票,并在新闻发布之后即刻卖出——获利14.7万美元尹父账户买入三万股,卖出——获利5.4万美元

私募公司canyonbridgecapitalpartners(latticesemi-conductor)2016年9月13日-11月2日,su账户买入250万股莱迪斯半导体(latticesemi-conductor)股票。

9月9日-11月2日,尹父账户买入274万股该公司股票。

9月13日-11月2日,qin账户买入146万股该公司股票。

10月11-21日,zhou账户买入21万股该公司股票。

10月11日-19日,xie账户买入12.5万股该公司股票。

11月3日,该公司宣布其被canyonbridgecapitalpartners收购。当天莱迪斯半导体涨18.5。

自11月3日起,尹少华控制的5个账户开始卖出其持有的莱迪斯半导体股票——获利342万美元canyonbridgepartners是一家私募股权公司,总部位于美国加州帕洛阿尔托,该公司的创始合伙人:有多位是中国公民!尽管sec认为这些交易都很“可疑”,但未对它们进行起诉,起诉的是前述“梦工厂”交易。中国证券报(公众号:xhszzb)记者研究了整个调查过程,发现大数据在侦查过程中威力不容小觑!

so!我们就来看看sec是怎么发现那些蛛丝马迹的——线索一:买入太多、太频繁4月4日-4月25日,这5个账户的交易量占梦工厂股票全部交易量的16.9。期间的每个交易日这五个账户都在买买买。并且这些账户之前都没有买过梦工厂的股票,当时市场也没有“梦工厂”利好消息。

线索二:同一个地址与尹少华相关的5个账户经常由同一个ip地址登录。而尹少华的邮箱也常常由该ip地址登录。

线索三:尹少华背景调查通过对尹少华背景调查,sec认为尹少华有较大可能通过内幕渠道提前知道了康卡斯特对梦工厂的收购消息。线索四:冻结账户2017年2月3日,警方在美国圣何塞机场对正在准备回国的尹少华执行了搜索令。在搜查过程中,尹问警方是否会冻结他的股票经纪账户。

随后2月5日-7日,上述股票账户发生了一系列提款请求,股票出售请求等等。目前sec已经将涉案的账户冻结。目前,sec诉讼中要求永久性禁止尹少华参与涉案的股票交易,并且吐出获利。提及的“可疑交易”没有被起诉。尹少华拒绝就此事发表评论。tipssec对内幕交易的处罚据新加坡管理大学法学院助理教授张巍介绍,美国对内幕交易的处罚十分严厉。在民事诉讼中,除要求内幕交易者吐出获利外,法院可对违法者课以最高相当于3倍获利的罚金;在刑事诉讼中,内幕交易行为构成重罪,法院可以对实施交易的个人处以100万美元(对公司处以250万美元)罚金,并判处长达10年的徒刑。此外,根据美证监会的“有奖举报”办法,举报者可以获得罚金10~30的奖励。

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【本文来自微信公众号“中国证券报”】

《中国私募股权基金高管在美被查,法院起诉书里有大名堂:携程58同城巨人网络你们还好吗?!》相关参考资料:
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